Lo Presti Intelligence
Vertiefte Sorgfaltsprüfung
Verhältnismässige Integritätsrecherchen für Investitionen, Partnerschaften und Beziehungen zu Dritten mit weitreichenden Auswirkungen.
Bieten die verfügbaren Informationen genügend Sicherheit?
Ein unauffälliges Datenbankergebnis bedeutet nicht, dass ein Geschäftspartner hinreichend verstanden ist. Eine vertiefte Sorgfaltsprüfung untersucht den Kontext: die Geschichte eines Unternehmens, wirtschaftlich Berechtigte, öffentlich berichtete Kontroversen, regulatorische Risiken und die Glaubwürdigkeit wesentlicher Angaben. Die Arbeit ist sinnvoll, wenn Standardprüfungen Fragen offenlassen oder eine Fehlbeurteilung einer Geschäftsbeziehung erhebliche Folgen hätte.
Rechercheansatz
Ein vereinbarter Risikorahmen gibt die Richtung der Recherche vor. Wir prüfen relevante Register, Mitteilungen über behördliche Durchsetzungsmassnahmen, Gerichtsverfahren, öffentlich zugängliche sanktionsbezogene Informationen und glaubwürdige lokale Berichterstattung. Abklärungen mit menschlichen Quellen können angemessen sein, wenn dokumentarische Belege unvollständig sind und die Methode rechtmässig ist. Vorwürfe werden als solche gekennzeichnet, auf ihre Verlässlichkeit geprüft und zusammen mit widersprechenden Informationen betrachtet.
Entscheidungsreife Ergebnisse
Ein strukturierter Bericht trennt verifizierte Tatsachen, offene Fragen und empfohlene nächste Schritte. Er kann ein Transaktionsteam, eine Compliance-Funktion oder einen Verwaltungsrat unterstützen, ohne den Anspruch zu erheben, einem Geschäftspartner Risikofreiheit zu bescheinigen. Sachverhalte, die eine rechtliche Auslegung, eine regulierte Finanzberatung oder eine spezialisierte Sanktionsberatung erfordern, sollten durch entsprechend qualifizierte Fachpersonen geprüft werden. Für Beziehungen, die eine laufende Aufsicht erfordern, können Aktualisierungstermine und massgebliche Veränderungen vereinbart werden.
Mandatsschwerpunkte
- Recherche zu wirtschaftlich Berechtigten
- Warnsignale hinsichtlich Integrität und Reputation
- Sanktions- und regulatorischer Kontext anhand öffentlich zugänglicher Unterlagen
- Beleggestützte Prioritäten für weitergehende Abklärungen
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Zweck, Umfang, Vertraulichkeit und rechtliche Grenzen werden im Hinblick auf Ihre Entscheidung vereinbart.